Compliance Framework

Ein Compliance Framework ist eine strukturierte Sammlung von Richtlinien und Prozessen, mit denen eine Organisation oder ein Unternehmen agiert, um vorgeschriebene Regularien, Normen oder Gesetze einzuhalten. Diese Maßnahmen sollen den Missbrauch von vertraulichen Daten, möglichen Schadensersatzklagen und ein Imageschaden für das Unternehmens abwehren. Compliance bedeutet allgemein gefasst, dass Unternehmen die Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben sicherstellen sowie sich selbst dazu verpflichten, eigene Richtlinien zu befolgen.

Ein Compliance Framework beschreibt die regulatorischen Compliance-Standards, die für die  Organisation und ihre Geschäftsprozesse relevant sind, sowie die internen Kontroll-Mechanismen, über die ein Unternehmen verfügen muss, um diese Standards einzuhalten. Ein derartiges Framework kann Kommunikationsprozesse, Risikokontrollen und Governance-Praktiken für die Erfüllung der Compliance-Anforderungen umfassen. Zudem sollte es auch zeigen, welche Compliance-Prozesse sich überschneiden, um Redundanzen zu vermeiden.

Da die Zahl der Regularien und Vorschriften in den letzten Jahren erheblich gestiegen ist, hat sich ein Markt entwickelt, der Unternehmen beim Aufbau von Compliance Frameworks unterstützt. Zwei beliebte Beispiele sind hier das COBIT 5 Framework und das Unified Compliance Framework, die Best Practices für die Einhaltung von Compliance-Richtlinien bieten.